International Compliance Association
Die International Compliance Association (ICA) ist ein Berufsverband für Menschen, die in der regulatorischen Compliance und in der Bekämpfung von Finanzkriminalität arbeiten. Seit 2001 unterstützt ICA diesen Beruf mit Qualifikationen, Kurzkursen und einem Mitgliedschaftsprogramm und zählt heute mehr als 30.000 Mitglieder in 155 Ländern.
Die Mitglieder der ICA arbeiten in Compliance und Prävention von Finanzkriminalität bei Banken, Versicherern und anderen regulierten Unternehmen, von der ersten Verteidigungslinie bis zur Compliance-Leitung. Ihre Abschlüsse zu Geldwäsche, Sanktionen, KYC und GRC vergibt ICA mit der Alliance Manchester Business School, und der Verband gehört zur britischen Gruppe Wilmington plc.
Abschlüsse vom Zertifikat bis zum Postgraduate-Diplom
Die Abschlüsse der ICA haben fünf Stufen: einführende Zertifikate, Spezialistenzertifikate, fortgeschrittene Zertifikate, Diplome und berufsbegleitende Postgraduate-Diplome. Darüber steht ein MSc-Aufbaustudium zu Finanzkriminalität und Compliance in digitalen Gesellschaften. Die Zertifikatsstufen orientieren sich am Regulated Qualifications Framework Englands, die Stufen ab dem fortgeschrittenen Zertifikat an den Maßstäben der Quality Assurance Agency for Higher Education.
Das einführende ICA Certificate in Compliance erklärt, warum es Regulierung gibt und was eine Compliance-Funktion leistet, dauert etwa zwei Monate und führt zur Bezeichnung Cert(Comp). Diplome gibt es für Geldwäscheprävention, für Governance, Risiko und Compliance, für das Management von Sanktionsrisiken und für die Prävention von Finanzkriminalität. Die Postgraduate-Diplome für Führungskräfte behandeln Financial Crime Compliance sowie Governance, Risiko und Compliance.
Kursgebühren und Mitgliedsbeiträge
Das ICA Certificate in Compliance kostet 860 Euro, 765 Pfund oder 1.030 US-Dollar zuzüglich lokaler Steuern. Wer noch nicht Mitglied ist, zahlt zusätzlich zwölf Monate Mitgliedschaft für 220 Euro, 195 Pfund oder 260 US-Dollar, und der Kurs zählt mit 20 Stunden zur beruflichen Weiterbildung.
Die Einzelmitgliedschaft beginnt bei 195 Pfund im Jahr und umfasst den ICA Learning Hub mit mehr als 300 Stunden Inhalten, wöchentliche Webinare, ein Werkzeug zur Erfassung der Weiterbildung, regulatorische Hinweise und das Magazin inCOMPLIANCE. Mitglieder können den Status ICA Certified Practitioner erwerben, und Unternehmen buchen Gruppenmitgliedschaften für 5 bis 500 Personen oder einen Corporate Hub mit eigener Lernplattform für größere Teams.
ICA Compliance Awards und Events
Die ICA Compliance Awards Europe sind branchenübergreifende Preise für Compliance, Prävention von Finanzkriminalität, Governance und Risikomanagement und werden bereits zum sechsten Mal vergeben. Sie haben 24 Kategorien und mehr als 70 Jurymitglieder, und mehr als 650 Gäste kommen zur Verleihung in London. Teilnehmen können Personen, Teams und Organisationen aus Europa, und eigene Preise gibt es für die Regionen APAC und MENA.
Die wichtigste Veranstaltung der ICA ist Future of FinCrime and Compliance in London, zwei Tage mit Gipfeln zu Finanzkriminalität, Compliance und Führung. Dazu kommen die virtuelle ICA AI Week, ein FinCrime and Banking Forum für mehr als 150 erfahrene Fachleute aus britischen und EU-Banken und ein Forum zu Finanzkriminalität in der Versicherung mit Axco, innerhalb eines Programms von mehr als 50 Events und Webinaren.
Kommende Compliance- und Finanz-Events in Europa
Präsident, Dozenten und Beirat
Pekka Dare ist Präsident der ICA, Tim Tyler ist Vizepräsident. Die Dozenten der ICA kommen aus der Praxis, etwa David Povey als Kursleiter für Geldwäsche und Sanktionen und Rosalind Dixon-Burnett als globale Leiterin für Governance, Risiko und Compliance. In den Postgraduate-Diplomen unterrichten externe Fachleute aus der Compliance-Praxis, und ICA hat außerdem ein Global Practitioner Advisory Board.
Partner in Europa und Schulungen für Banken
Außerhalb des Vereinigten Königreichs unterrichten Partnerorganisationen die Abschlüsse der ICA in Afrika, Amerika, im asiatisch-pazifischen Raum und in Europa. Zu den Partnern in Europa gehören die Cyprus Compliance Association, die Baltic Compliance Association, das Institute of Financial Services Malta und die Association of Serbian Banks.
Unternehmen buchen ICA auch für Inhouse-Schulungen ganzer Compliance-Teams. Für die Deutsche Bank schulte ICA 1.052 Beschäftigte in 34 Ländern in lokal angepassten Kursen zu Geldwäscheprävention beim Kunden-Onboarding.
Adresse und Muttergesellschaft
Der eingetragene Sitz der International Compliance Association ist Fort Dunlop, Fort Parkway, Birmingham B24 9FD, die Adresse der Muttergesellschaft Wilmington plc. Die meisten Präsenzveranstaltungen der ICA finden in London statt, und Lernende in den Vereinigten Arabischen Emiraten haben eine eigene lokale Kontaktnummer.
International Compliance Association und Finance Loop
Compliance-Verantwortliche und Geldwäschebeauftragte in Banken stehen vor denselben Fragen wie Mitglieder von Finance Loop, die neue Produkte bauen, etwa KYC für Kunden der Krypto-Verwahrung oder die Travel Rule bei Stablecoin-Transfers. Finance Loop diskutiert diese Fragen bei seinen Events, bei denen Risiko und Compliance einer der vier inhaltlichen Schwerpunkte ist.
Finance Loop ist ein Experten-Netzwerk und will die institutionelle Nutzung neuer Technologien im Finanzwesen voranbringen, wie KI, Tokenisierung, Stablecoins und DeFi. Finance Loop hilft seinen Mitgliedern, Kompetenzen und persönliche Netzwerke in diesen Bereichen aufzubauen: Investment und digitale Vermögenswerte, Zahlungsverkehr und digitales Geld, Digitale Infrastruktur und Souveränität und Risiko und Compliance.